Modello STOR SEZIONE 1 - IDENTITÀ DEL SOGGETTO/DELLA PERSONA SEGNALANTE Gestore del mercato e impresa di investimento che gestiscono una sede di negoziazione/chiunque predisponga o esegua a titolo professionale operazioni Specificare per ogni caso [Nome e cognome della persona fisica presso il soggetto segnalante incaricata di trasmettere la STOR.] Nome della persona fisica Posizione presso segnalante il soggetto [Posizione occupata presso il soggetto segnalante dalla persona fisica incaricata di trasmettere la STOR.] Nome del soggetto segnalante [Nome completo del soggetto segnalante; per le persone giuridiche anche: — se applicabile, forma giuridica specificata nel registro del paese a norma della cui legge la persona giuridica è costituita; — se applicabile, identificativo della persona giuridica (codice LEI) secondo la norma ISO 17442] Indirizzo del soggetto segnalante [Indirizzo completo (ad esempio via, numero civico, codice postale, località, regione/provincia) e Stato.] Veste del soggetto relativamente agli ordini e operazioni che potrebbero costituire abuso di informazioni privilegiate, manipolazione di mercato ovvero tentato abuso di informazioni privilegiate o tentata manipolazione di mercato [Descrizione della veste in cui il soggetto segnalante ha agito relativamente agli ordini e operazioni che potrebbero costituire abuso di informazioni privilegiate, manipolazione di mercato ovvero tentato abuso di informazioni privilegiate o tentata manipolazione di mercato, ad esempio se ha eseguito ordini per conto di clienti, negoziato per proprio conto, gestito una sede di negoziazione o agito come internalizzatore sistematico.] Tipo di attività di negoziazione (se disponibile) (market making, arbitraggio ecc.) e tipo di strumento negoziato (titoli, derivati ecc.) dal soggetto segnalante Relazione con la persona nei cui [Descrizione degli eventuali accordi o circostanze o confronti è trasmessa la STOR relazioni societari, contrattuali o organizzativi.] 1 Referente per la richiesta ulteriori informazioni di [Persona di contatto presso il soggetto segnalante per la richiesta di ulteriori informazioni relative alla segnalazione (ad esempio responsabile della conformità) e relativi estremi di contatto: — nome e cognome, — posizione del referente presso il soggetto segnalante, — indirizzo e-mail professionale.] SEZIONE 2 - ORDINE/OPERAZIONE Descrizione finanziario dello strumento [Descrivere lo strumento finanziario oggetto della STOR indicandone: — nome completo o descrizione; — se applicabile, codice identificativo stabilito dal regolamento delegato della Commissione adottato a norma dell’articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014 o altro codice; — tipo secondo la tassonomia utilizzata per classificarlo e relativo codice (codice CFI secondo ISO 10962).] [Ulteriori elementi per gli ordini e le operazioni relativi a derivati OTC (elenco non esaustivo): — identificazione del tipo di derivato OTC (ad esempio, contratto per differenza (CFD), swap, credit default swap (CDS), opzione fuori borsa (OTC)] secondo i tipi previsti all'articolo 4, paragrafo 3, lettera b), del regolamento di esecuzione (UE) n. 1247/2012 della Commissione; — descrizione delle caratteristiche del derivato OTC, tra cui almeno, se pertinenti al particolare tipo di derivato: 2 — importo nominale (valore nominale); — valuta della denominazione del prezzo; — data di scadenza; — — — premio (prezzo); — tasso di interesse; se pertinenti al particolare tipo di derivato OTC, indicazione almeno di: — margine, pagamento anticipato e dimensione o valore nominale dello strumento finanziario sottostante; — termini dell’operazione quali prezzo di esercizio e condizioni contrattuali (ad esempio, utile o perdita sulla spread bet per movimento di variazione); descrizione dello strumento finanziario sottostante del derivato OTC indicandone: — nome completo o descrizione; — se applicabile, codice identificativo stabilito dal regolamento delegato che la Commissione deve adottare a norma dell’articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014 o altro codice; — tipo secondo la tassonomia utilizzata per classificarlo e relativo codice (codice CFI secondo ISO 10962).] Data e ora dell’ordine o [Indicare la data e l’ora dello o degli ordini ovvero dell’operazione che potrebbe della o delle operazioni indicando il fuso orario.] costituire abuso di informazioni privilegiate, manipolazione di mercato ovvero tentato abuso di informazioni privilegiate o tentata manipolazione di mercato Mercato dell’ordine o operazione [Indicare: — nome e codice per identificare la sede di negoziazione, l’internalizzatore sistematico o la piattaforma organizzata di negoziazione al di fuori dell’Unione in cui è stato inoltrato l’ordine o eseguita l’operazione, quale stabilito dal regolamento delegato della Commissione adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014, oppure — se l’ordine non è stato inoltrato o l’operazione non è stata eseguita in nessuno di detti luoghi, 3 indicare «fuori sede di negoziazione».] Luogo (Stato) [nome completo dello Stato e codice paese a due caratteri secondo la norma ISO 3166-1.] [Indicare: Descrizione dell’ordine dell’operazione — dove è stato impartito l’ordine (se disponibile); — dove l’ordine è stato eseguito.] o [Descrivere almeno le seguenti caratteristiche dello o degli ordini ovvero della o delle operazioni segnalati: — numero di riferimento dell'ordine/operazione (se applicabile); — data e ora di regolamento; — prezzo di acquisto/vendita; — volume/quantità di strumenti finanziari; [In presenza di vari ordini o operazioni che potrebbero costituire abuso di informazioni privilegiate, manipolazione di mercato ovvero tentato abuso di informazioni privilegiate o tentata manipolazione di mercato, è possibile trasmettere all’autorità competente i dati sui relativi prezzi e volumi in un allegato della STOR.] — 4 informazioni sulla presentazione dell’ordine, compresi almeno: — tipo di ordine (ad esempio «comprare fino a x EUR»); — modalità di inoltro dell’ordine (ad esempio portafoglio ordini elettronico); — orario dell’inoltro dell’ordine; — identità della persona che ha effettivamente inoltrato l’ordine; — identità della persona che ha effettivamente ricevuto l’ordine; — mezzo di trasmissione dell’ordine; — informazioni sulla cancellazione o modifica dell’ordine (se applicabile): — orario della modifica o cancellazione; — identità della persona che ha modificato o cancellato l'ordine; — natura della modifica (ad esempio modifica del prezzo o della quantità) e entità della modifica; [In presenza di vari ordini o operazioni che potrebbero costituire abuso di informazioni privilegiate, manipolazione di mercato ovvero tentato abuso di informazioni privilegiate o tentata manipolazione di mercato, è possibile trasmettere all’autorità competente i dati sui relativi prezzi e volumi in un allegato della STOR.] — mezzo usato per modificare l’ordine (ad esempio, posta elettronica, telefono ecc.).] SEZIONE 3 - DESCRIZIONE DELLA NATURA DEL SOSPETTO Natura del sospetto [Indicare il tipo di violazione che potrebbero costituire gli ordini o operazioni segnalati: — — — — Motivi del sospetto manipolazione del mercato, abuso di informazioni privilegiate, tentata manipolazione del mercato, tentato abuso di informazioni privilegiate.] [Descrizione dell’attività (operazioni e ordini, modalità di inoltro degli ordini o di esecuzione delle operazioni e caratteristiche degli ordini e operazioni che li rendono sospetti) e del modo in cui la questione ha richiamato l’attenzione del segnalante e precisazione dei motivi per sospettare. Criteri indicativi per redigere la descrizione (elenco non esaustivo): — per gli strumenti finanziari ammessi alla negoziazione/negoziati in una sede di negoziazione, descrizione della natura dell’interazione con il portafoglio ordini/delle operazioni sul portafoglio ordini che potrebbero costituire abuso di informazioni privilegiate, manipolazione di mercato ovvero tentato abuso di informazioni privilegiate o tentata 5 manipolazione di mercato; — per i derivati OTC, dati relativi alle operazioni eseguite o agli ordini inoltrati sull’attività sottostante e informazioni sui possibili collegamenti tra le negoziazioni dell’attività sottostante sul mercato a pronti e le negoziazioni del derivato OTC segnalate]. SEZIONE 4 - IDENTITÀ DELLA PERSONA I CUI ORDINI O OPERAZIONI POTREBBERO COSTITUIRE ABUSO DI INFORMAZIONI PRIVILEGIATE, MANIPOLAZIONE DI MERCATO OVVERO TENTATO ABUSO DI INFORMAZIONI PRIVILEGIATE O TENTATA MANIPOLAZIONE DI MERCATO (IL «SOSPETTATO») Nome [Per le persone fisiche: nome e cognome.] [Per le persone giuridiche: nome completo compresa, se applicabile, la forma giuridica specificata nel registro del paese a norma della cui legge la persona giuridica è costituita e, se applicabile, identificativo della persona giuridica (codice LEI) secondo la norma ISO 17442.] Data di nascita [Solo per le persone fisiche.] [aaaa-mm-gg] Numero di identificazione [Se applicabile nello Stato membro interessato.] nazionale (se applicabile) [numero e/o testo] Indirizzo Informazioni professionale — Luogo — Posizione Numero/numeri di conto [Indirizzo completo (ad esempio via, numero civico, codice postale, località, regione/provincia) e Stato.] sull'attività [Informazioni sull’attività professionale del sospettato tratte dalle fonti di cui il soggetto segnalante dispone al suo interno (ad esempio, documentazione del conto per i clienti, dati sul personale per i dipendenti del soggetto segnalante).] [Numero del o dei conti in contante e conti titoli, conti congiunti o deleghe su conti detenuti dal sospettato.] Identificativo del cliente nel quadro [Se il sospettato è cliente del soggetto segnalante.] della segnalazione delle operazioni a norma del regolamento (UE) n. 600/2014 sui mercati degli strumenti finanziari (o altro codice 6 identificativo) Relazione con l’emittente degli [Descrizione degli eventuali accordi o circostanze o strumenti finanziari (se applicabile relazioni societari, contrattuali o organizzativi.] e noto) SEZIONE 5 - INFORMAZIONI SUPPLEMENTARI Contesto o altra informazione ritenuta pertinente dal soggetto segnalante [Elenco non esaustivo: — posizione del sospettato (ad esempio, cliente al dettaglio, ente); — natura dell’intervento del sospettato (per proprio conto, per conto di un cliente, altro); — entità del portafoglio del sospettato; — se il sospettato è cliente del soggetto segnalante, data di inizio della relazione professionale; — tipo di attività dell’unità di negoziazione del sospettato, se disponibile; — modelli di negoziazione del sospettato; indicativamente possono risultare utili le informazioni seguenti: — — abitudini di negoziazione del sospettato in termini di leva finanziaria e vendita allo scoperto e frequenza d’uso; — comparabilità dell’entità dell’ordine/operazione segnalato con l’entità media degli ordini presentati/delle operazioni effettuate dal sospettato negli ultimi 12 mesi; — abitudini del sospettato in termini di emittenti di cui ha negoziato titoli o di tipi di strumenti finanziari negoziati negli ultimi 12 mesi, in particolare indicando se l’ordine/operazione segnalato riguarda un emittente di cui il sospettato ha negoziato titoli nell’ultimo anno; altri soggetti/persone notoriamente implicati negli ordini o operazioni che potrebbero costituire abuso di informazioni privilegiate, manipolazione di mercato ovvero tentato abuso di informazioni privilegiate o tentata manipolazione di mercato: — — nome; attività (ad esempio esecuzione di ordini per conto di clienti, negoziazione per proprio conto, gestione di una sede di negoziazione, internalizzatore sistematico ecc.).] SEZIONE 6 - DOCUMENTAZIONE ALLEGATA [Elencare i documenti e il materiale giustificativi allegati alla STOR. Esempi di documentazione: messaggi di posta elettronica, registrazioni di conversazioni, 7 registrazioni di ordini e operazioni, conferme, rapporti dei broker, documenti di delega e articoli di media se pertinenti. Se le informazioni particolareggiate sugli ordini/operazioni previste alla sezione 2 del presente modello sono comunicate in un allegato distinto, indicare il titolo di tale allegato.] 8