ALLEGATO N. 1 SCHEDE DI RILEVAZIONE ATTIVITA` A RISCHIO

ALLEGATO N. 1
SCHEDE DI RILEVAZIONE ATTIVITA’ A RISCHIO
S.O. POLITICHE DEL
PERSONALE
Attività/Procedimento
Famiglia
possibili
rischi
Procedure concorsuali
Delitti contro
PA (Libro II,
Titolo II c.p.)
Delitti contro
PA (Libro II,
Titolo II c.p.)
Delitti contro
PA (Libro II,
Titolo II c.p.)
Delitti contro
PA (Libro II,
Titolo II c.p.)
Delitti contro
PA (Libro II,
Titolo II c.p.)
Delitti contro
PA (Libro II,
Titolo II c.p.)
Delitti contro
PA (Libro II,
Titolo II c.p.)
Concessione aspettative,
permessi, congedi
Procedure di mobilità
intercompartimentale
Mobilità all’interno dell’Agenzia
Diritto allo studio
Procedure per conferimento di
incarichi dirigenziali
Autorizzazione per
espletamento incarichi
extraistituzionali
Indice di
probabilità
evento (IP)
Indice di
gravità evento
(IR)
Livello
di
rischio
3
1
4
2
1
3
3
1
4
2
1
3
3
1
4
3
1
4
3
1
4
Provvedimenti utili
Rotazione incarichi
componenti
commissioni
Controlli sulla corretta
applicazione della
normativa
Controlli sulla corretta
applicazione della
normativa
Verifica regolamento
aziendale
Controlli sulla corretta
applicazione della
normativa
Rispetto della
normativa vigente
Verifica applicazione
norme incarichi liberoprofessionali
Tempi di
attuazione
Indicatore/
monitoraggio
Pubblicazione
D.Lgs.33/13
30/11/2015
Evidenza degli
atti
x
30/11/2015
Evidenza dei
controlli
30/11/2015
Evidenza dei
controlli
30/11/2015
Evidenza dei
controlli
30/11/2015
Evidenza dei
controlli
30/11/2015
30/11/2015
Controllo sul
rispetto della
normativa
Evidenza dei
controlli
x
S.O. UFFICIO
Famiglia
RAGIONERIA
possibili
Attività/Procedimento rischi
Indice di
probabilità
evento (IP)
Indice di
gravità
evento (IR)
Livello di
rischio
Provvedimenti
utili
Tempi di
attuazione
Indicatore/
monitoraggio
Ciclo passivo
(Liquidazione fatture e
note di debito)
Delitti contro
PA (Libro II,
Titolo II c.p.)
2
2
4
Evidenza criteri
30/11/2015
Evidenza
documento
Verifica inadempienza
pagamento importi
superiori ai 10mila
euro
Delitti contro
PA (Libro II,
Titolo II c.p.)
1
2
3
Evidenza criteri
30/11/2015
Evidenza
documento
Ciclo attivo
(Emissione
fatture/note attive)
Delitti contro
PA (Libro II,
Titolo II c.p.)
1
2
3
Evidenza criteri
30/11/2015
Evidenza
documento
Pubblicazione bilanci
Delitti contro
PA (Libro II,
Titolo II c.p.)
1
1
2
Evidenza criteri
30/11/2015
Evidenza
documento
Pubblicazione
D.Lgs.33/13
S.O. AFFARI GENERALI Famiglia
E COMUNITARI
possibili
Attività/Procedimento rischi
Pubblicazione avviso
formazione elenco
professionisti
Conferimento incarichi
libero professionali
Definizione fabbisogni
di beni e servizi per
impostazione
procedure di appalto
Acquisizione di beni
mediante
amministrazione
diretta
Affidamento appalto
tramite cottimo
fiduciario
Adesione a
convenzioni stipulate
da centrali di
acquisto/committenza
Delitti
contro PA
(Libro II,
Titolo II
c.p.)
Delitti
contro PA
(Libro II,
Titolo II
c.p.)
Delitti
contro PA
(Libro II,
Titolo II
c.p.)
Delitti
contro PA
(Libro II,
Titolo II
c.p.)
Delitti
contro PA
(Libro II,
Titolo II
c.p.)
Delitti
contro PA
(Libro II,
Titolo II
c.p.)
Indice di
probabilità
evento (IP)
Indice di
gravità
evento
(IR)
Livello di
rischio
Provvedimenti utili
Tempi di
attuazione
Indicatore/
monitoraggio
30/11/2015
2
1
3
Predisposizione
bando tipo
3
2
5
Verifica regolamento
affidamento incarichi
30/09/2015
4
2
6
Formazione
utilizzatori
30/09/2015
3
3
6
3
3
6
2
2
4
Controllo a
campione;definizione
criteri rotazione
personale;formazione
Controllo a
campione;definizione
criteri rotazione
personale;formazione
Formazione e
rotazione operatori
Pubblicazione
D.Lgs.33/13
x
Presenza bando
Evidenza dei controlli
x
Evento formativo
30/09/2015
30/09/2015
30/11/2015
Esiti
controllo;presenza
criteri
rotazione;evento
formativo
Esiti
controllo;presenza
criteri
rotazione;evento
formativo
Esiti
controllo;presenza
criteri
rotazione;evento
formativo
x
x
x
Acquisto mediante
ricorso al mercato
elettronico
Delitti
contro PA
(Libro II,
Titolo II
c.p.)
Autorizzazione
Delitti
subappalto
contro PA
(Libro II,
Titolo II
c.p.)
Emissione certificati di Delitti
pagamento
contro PA
(Libro II,
Titolo II
c.p.)
Pagamento rate
Delitti
d’acconto ed a saldo
contro PA
(Libro II,
Titolo II
c.p.)
Accordo bonario
Delitti
contro PA
(Libro II,
Titolo II
c.p.)
Rilascio CEL previsto
Delitti
dall’art.40,comma3 del contro PA
Dl:lgs.163/2006
(Libro II,
Titolo II
c.p.)
Rilascio certificazione
Delitti
attività (CEL dei
contro PA
professionisti) art. 42
(Libro II,
comma –bis del D.Lgs. Titolo II
163/2006
c.p.)
2
2
4
Formazione e
rotazione operatori
30/11/2015
Presenza criteri
rotazione
personale;evento
formativo
x
Evento formativo
Formazione operatori
2
2
4
30/11/2015
x
Evento formativo
Formazione operatori
2
1
3
30/11/2015
x
Evento formativo
Formazione operatori
2
3
1
2
3
5
30/11/2015
Predisposizione
procedura
30/09/2015
x
Presenza procedura
x
Evento formativo
2
2
4
Formazione operatori
30/11/2015
x
Evento formativo
2
2
4
Formazione operatori
30/11/2015
x
Contratti attivi e
passivi di comodato
d’uso
Inventario beni mobili,
demolizione e fuori
uso beni mobili
registrati
Delitti
contro PA
(Libro II,
Titolo II
c.p.)
Delitti
contro PA
(Libro II,
Titolo II
c.p.)
Evento formativo
2,5
1
3,5
2
2
4
Formazione operatori
30/11/2015
Verifica di dettaglio
schede inventariali
30/11/2015
x
Esiti verifica
x