Lettera di richiesta a banca, SIM o SGR di documentazione

Lettera di richiesta a banca, SIM o SGR di documentazione contrattuale relativa a:
 rapporto di negoziazione e trasmissione di ordini in strumenti finanziari e mediazione
 servizio di gestione di portafoglio titoli (GPI e GPF)
 collocamento quote di fondi di investimento
 altri servizi di investimento
Le parti del testo in corsivo e/o vuote (___) sono da compilare e adattare, il testo con lo sfondo grigio va
cancellato.
Raccomandata a.r.
Nome/Cognome
Via
CAP Luogo
Spett.le Istituto Bancario o SIM o SGR
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p.c. (lettera semplice)
Centro di ricerca e tutela dei consumatori e degli utenti
Piazza Raffaello Sanzio 3
38122 TRENTO
Oggetto: Richiesta copia documenti, ai sensi e per gli effetti di cui art. 119, 4 comma D.Lgs.
385/93 – Contratto n____________________________ - operazione di acquisto dei seguenti
titoli: ______________________________________________________________________
Con la presente sono a richiederVi copia della seguente documentazione relativa al contratto di cui in
oggetto(*):





Contratto di negoziazione, ricezione e trasmissione di ordini in strumenti finanziari e mediazione (o
contratto di gestione di portafoglio titoli oppure contratto di collocamento di quote di fondi di
investimento);
Documento sul cd. „profilo di rischio“ e altre informazioni economico-finanziarie (art. 28 Reg. Consob
11522/98);
Ordine di acquisto dei seguenti titoli:_________________________
Fissato bollato o conferma di ordine relativi a compravendita dei seguenti
titoli___________________________
(oppure) copia di tutta la documentazione da me sottsocritta.
Vi richiedo inoltre di inviarmi:
 un elenco cronologico di tutte le operazioni di investimento e di disinvestimento eseguite per mio conto
negli ultimi ____ anni e le relative spese addebitate;
 un elenco degli investimenti in corso, con indicazione del rischio, degli importi investiti e degli attuali
risultati di gestione
 Altre:_______________________________________________________________________
In attesa porgo distinti saluti.
Data________________
Firma ________________________
(*) barrare con una crocetta la documentazione che si desidera ricevere