Mappatura dei rischi - Comune di Mercato Saraceno

Area
TRASVERSALE
TRASVERSALE
Ambito
Processi con indice di rischio
elevato
Tutti i servizi che
effettuano
acquisti
(il processo si
inserisce nel
percorso di
revisione della
SUA in ambito
Unione ai sensi
di quanto
previsto dal
comma 3 bis
dell'art. 33 del
D.Lgs 163/2006)
Acquisto di beni e servizi, esecuzione
lavori e controllo in fase di
esecuzione
Tutti i servizi che
ergano benefici
economici
Erogazione contributi e benefici
economici:
somme di denaro,
prestazione gratuita di
servizi,
Tempistica di
attuazione
Responsabile
dell’attuazione
dell’azione
Responsabile del
settore/SUA
Indice di rischio
Rischi prevedibili
Strategie di contrasto
Azioni
Probabilità 3 X Impatto
3 = ALTO 9
Scarsa trasparenza
dell’operato/alterazione
della concorrenza.
Armonizzazione e
standardizzazione di
offerta/bandi tipo per
requisiti e modalità di
partecipazione.
Formalizzazione dei
criteri di rotazione
nell’individuazione delle
ditte per le procedure
negoziate in capo alla
SUA.
Distinzione tra
responsabile del
procedimento e
responsabile del
settore.
Inserimento nei
capitolati e nei contratti
della qualità e della
quantità richiesta.
Creazione di supporti
operativi (check-list,
elenchi di adempimenti
ecc.) per l'effettuazione
dei controlli del servizio
erogato.
Potenziamento della
programmazione delle
procedure di
individuazione del
contraente al fine di
evitare il più possibile
affidamenti diretti o
frazionamenti.
Determinazione in sede
di PEG delle somme da
destinare a contributi
ordinari e straordinari
nel rispetto dei relativi
Costituzione albi
fornitori in ambito SUA
per garantire il principio
di rotazione dei
contraenti.
Revisione regolamento
dei contratti
Monitoraggio con
estrazione del
campione tramite
sorteggio e
conseguente reporting
sulla rispondenza
dell'esecuzione al
relativo contratto,
eventuali provvedimenti
adottati
2015/2017
Annuale
Responsabile del
settore/SUA
Responsabile del settore
Pubblicazione sul sito
web dell’'Ente delle
modalità di accesso ai
benefici e relativa
tempistica
Immediata
Responsabile del settore
Disomogeneità di
valutazione
nell’individuazione del
contraente.
Scarso controllo del
possesso dei requisiti
dichiarati.
Scarso controllo del
servizio erogato.
Probabilità 2 X Impatto
3 = MEDIO-ALTO 6
Scarsa trasparenza
dell’operato/poca
pubblicità del
procedimento
amministrativo.
31.12.2015
1
Area
Ambito
Processi con indice di rischio
elevato
Indice di rischio
fruizione gratuita o a prezzo
agevolato di spazi, locali,strutture,
impianti e attrezzature di proprietà
comunale,
utilizzo di personale dipendente.
TRASVERSALE
Cultura/sport/
tempo libero e
varie
Concessione di sale, impianti e
strutture di proprietà comunale
Probabilità 1 X Impatto
2 = BASSO 2
TRASVERSALE
Tutti i servizi che
detengono atti
Gestione accesso agli atti
Probabilità 2 X Impatto
2 = MEDIO 4
Tempistica di
attuazione
Responsabile
dell’attuazione
dell’azione
Responsabili dei Settori
di competenza
Rischi prevedibili
Strategie di contrasto
Azioni
Arbitrarietà
nell’assegnazione dei
contributi favorire
determinati soggetti
“privilegiati” per
contiguità con
gruppi/soggetti dotati di
particolare peso.
Disomogeneità di
valutazione nella verifica
delle richieste.
Scarso controllo del
possesso dei requisiti
dichiarati.
regolamenti comunali.
Programmazione
annuale dell’attività
di concessione di
contributi ordinari nei
settori di competenza
Puntuale utilizzo delle
check list del sistema di
controllo interno per la
predisposizione degli
atti amministrativi.
Distinzione tra
responsabile del
procedimento e
responsabile del settore
e rotazione dei profili di
responsabilità
compatibilmente con le
dotazioni dell'Ente.
Ricorso ai CAAF per
dichiarazioni ISEE (nel
caso in cui la procedura
richieda tale
dichiarazione)
Distinzione tra
responsabile del
procedimento e
responsabile del
settore. Puntuale
utilizzo delle check list
del sistema di controllo
interno per la
predisposizione degli
atti amministrativi
Pubblicazione sul sito
web dell’ente dei
benefici concessi non
solo a livello di
erogazione di somme di
danaro ma anche per
quanto attiene gli
aspetti definitori indicati
nel processo della
presente scheda.
Pubblicazione delle
strutture disponibili e
modalità di accesso
immediata
Responsabile del settore
Monitoraggio dei tempi
di evasione, per
Servizio e delle
tipologie di richieste per
servizio.
Standardizzazione della
modulistica con
particolare riferimento
all'esplicitazione della
motivazione della
richiesta e del
procedimento
amministrativo a cui si
riferisce.
Monitoraggio almeno
semestrale con
estrazione del
campione tramite
sorteggio e
conseguente reporting
sui tempi di evasione
semestrale
Responsabile del settore
Scarsa trasparenza
dell’operato/poca
pubblicità del
procedimento
amministrativo.
Disomogeneità di
valutazione nella verifica
delle richieste
Scarso controllo del
possesso dei requisiti
dichiarati
Disomogeneità di
valutazione nella verifica
delle richieste.
Violazione della privacy
31.12.2015
Report semestrale
sull’esito del controllo di
regolarità
amministrativa.
2
Area
Ambito
Processi con indice di rischio
elevato
Indice di rischio
TRASVERSALE
Tutti i servizi che
affidano incarichi
Incarichi e consulenze professionali
Probabilità 3 X Impatto
3 = ALTO 9
TRASVERSALE
Tutti i servizi
Autorizzazione allo svolgimento
di incarichi esterni da parte di
dipendenti
Probabilità 2 X Impatto
2 = MEDIO 4
Rischi prevedibili
Motivazione generica e
tautologica circa la
sussistenza
dei
presupposti di legge per
il
conferimento
di
incarichi allo scopo di
agevolare
soggetti
particolari.
Assente o scarsa
pubblicità dell’avviso.
Oggetto dell’incarico
indeterminato al fine di
non consentire la
successiva
Verifica.
Pubblicazioni degli avvisi
in periodi feriali
forte contrazione del
termine di presentazione
delle offerte.
Definizione di requisiti
troppo specifici
per favorire l’interessato
Scarsa attenzione e/o
assenza di verifiche
nelle procedure di
autorizzazione ad
incarichi esterni.
Documentazione a
supporto della richiesta
di autorizzazione
assente, carente o non
sufficiente per la
valutazione
incompatibilità
dell’incarico con le
mansioni/attività svolte
in ragione del
rapporto di pubblico
impiego.
Strategie di contrasto
Azioni
Tempistica di
attuazione
Responsabile
dell’attuazione
dell’azione
Stesura di linee guida
per l'accesso alle
banche dati –
Documento
programmatico della
sicurezza. Distinzione
tra responsabile del
procedimento e
responsabile del settore
Rigorosa
Report semestrale
predeterminazione dei sull’esito dei controlli
criteri per l'affidamento amministrativi
dell'incarico in stretta
correlazione con
l’oggetto dello stesso.
Predisposizione di
griglie standard di
valutazione.
Distinzione tra
responsabile del
procedimento e
responsabile del
settore.
Verifiche peridiche
anche nell’ambito dei
controlli interni.
Controllo
sull’adeguatezza del
regolamento.
Contollo a campione
sul rispetto delle
disposizioni normative
in materia di
conferimento incarichi.
Adeguamento
regolamenti.
Adeguamento
modulistica.
Report annuale al
Segretario Generale.
Immediata
Responsabile del
Settore
3
Area
SEGRETERIA
GENERALE
Ambito
Processi con indice di rischio
elevato
Indice di rischio
Rischi prevedibili
Scarsa trasparenza
nell'affidamento
dell'incarico/consulenza.
Disomogeneità di
valutazione
nell'individuazione del
soggetto destinatario
Scarso controllo del
possesso dei requisiti
dichiarati
Assenza di criteri di
campionamento
Segreteria
Generale
Istruttoria e nomine politiche
Probabilità 3 X Impatto
3 = ALTO 9
Servizi
demografici
Gestione degli accertamenti relativi
alla residenza
Probabilità 2 X Impatto
2 = MEDIO 4
Non rispetto delle
scadenze temporali
SERVIZI ALLA
PERSONA
AREA ECONOMICO
FINANZIARIA
Istruzione - asili
nido
Servizi finanziari
Accesso al servizio
Pagamento fatture fornitori
Probabilità 2 X Impatto
2 = MEDIO 4
Probabilità 1 X impatto
3 = MEDIO-BASSO 3
Scarsa trasparenza
dell’operato/poca
pubblicità del
procedimento
ammonistrativo.
Disomogeneità di
valutazione nella verifica
delle richieste
Scarso controllo del
possesso dei requisiti
dichiarati
Disomogeneità delle
valutazioni
Non rispetto delle
scadenze temporali
Tributi
Controlli/accertamenti sui tributi
pagati
Probabilità 3 X Impatto
3 = ALTO 9
Assenza di criteri
nell'espletamento delle
attività di controllo
Non rispetto delle
scadenze temporali
Strategie di contrasto
Azioni
Tempistica di
attuazione
Responsabile
dell’attuazione
dell’azione
Segretario Generale
Attuazione di procedura Assunzione di specifico
formalizzata che
atto per la definizione di
garantisca
criteri per le nomine
l'effettuazione di tutte le
attività previste dalla
norma. Definizione di
criteri per le nomine
Gia in atto
Distinzione tra il
responsabile del
procedimento e
responsabile del
settore. Puntuale
utilizzo di specifiche
check list relative al
singolo procedimento
Distinzione tra
responsabile del
procedimento e
responsabile del
settore.
Ricorso ai CAF per
dichiarazioni ISEE.
Attivazione di analisi di
customer-satisfaction.
Monitoraggio almeno
semestrale con
estrazione del
campione tramite
sorteggio e
conseguente reporting
sui tempi di evasione
semestrale
Responsabile del
Settore
Pubblicazione sul sito
web dell’'Ente delle
modalità di accesso al
servizio e relativa
tempistica
Creazione carta dei
servizi o strumento
similare
immediata
Responsabile del
Settore
entro 6 mesi
dall'attivazione del
servizio.
Responsabile del
Settore
Esplicitazione della
documentazione
necessaria per
effettuare il pagamento.
Rispetto ordine di
consegna dei
provveidmenti di
liquidazione delle spese
Controllo nell'ambito
dell'aggiornamento
della banca dati.
Circolari informative
interne tempestive
In atto
Responsabile di Area
Analisi di tutte le
posizioni contributive
che presentano
anomalie;
predisposizione di
vademecum orientativo
per l’ufficio di tutte le
procedure da affettuarsi
mensilmente e
annualmente
In atto
Responsabile di Area
4
Area
Ambito
Personale
Processi con indice di rischio
elevato
Reclutamento e selezione del
personale;
Mobilità
Indice di rischio
Probabilità 3 X Impatto
2 = MEDIO-ALTO 6
Rischi prevedibili
Scarsa trasparenza e
informazione;
disomogeneita delle
procedure; scarso
monitoraggio abblighi di
astenzione e rispetto
disposizioni codice di
comportamento
Strategie di contrasto
Azioni
Tempistica di
attuazione
Responsabile
dell’attuazione
dell’azione
Responsabile di Area
Monitoraggio costante
delle annualiità in
prescrizione
Determinazione
preventiva e
pubblicazione criteri di
valutazione;
Attuazione dei controlli In atto
nei tempi di prescrizione
Inserimento criteri di
valutazione,
pubblicizzazione delle
selezioni e dei concorsi,
ulteriori rispetto a quelli
obbligatori per legge;
In atto
Responsabile di Area
costituzione
commissione con un
componente esterno;
Costituzione
commissioni con
inclusione di un
commissario esterno
all’ente, acquisizione
autodichiarazione dei
componenti la
commissione su
assenza di
incompatibilità da
verificare a sorteggio
con intervista del
dichiarante;
2015
Responsabile di Area
5
Area
Ambito
Processi con indice di rischio
elevato
Indice di rischio
Rischi prevedibili
Strategie di contrasto
verifica che non vi
siano cause di
incompatibilità da parte
del personale assunto.
Verifica rispetto obbligo
di astenzione e obblighi
di cui al codice di
comportamento
AREA LAVORI
PUBBLICI
Lavori Pubblici
Controllo esecuzione contratto (DL e
coord. Sicurezza)
Probabilità 2 X Impatto
3 = MEDIO-ALTO 6
Assenza di un piano dei
controlli.Disomogeneità
delle valutazioni.
Formalizzazione di un
programma di
controlli/direzioni lavori
da effettuare in
relazione alle fasi di
esecuzione dell’opera,
con evidenza di un
report per ogni controllo
da parte del DL e coord
sicureza. Inserimento
nei capitolati tecnici o
nelle richieste di offerte
della qualità e quantità
della prestazione
attesa. Obbligo di
tenuta del giornale di
cantiere e registrazione
verbali di controllo per
Azioni
Tempistica di
attuazione
informativa scritta
2015/2017
all’atto di assunzione o
dell’assegnazione
all’ufficio in ordine agli
obblighi derivanti dalla
vigente disciplina in
materia di cause di
incompatibilità e
inconferibilità e obblighi
astensionali;
inserimento nei contratti
di assunzione del
personale della clausola
che prevede il divieto di
prestare attività
lavorativa (a titolo di
lavoro subordinato e
autonomo) per i tre anni
successivi alla
cessazione del rapporto
nei confronti dei
destinatari dei
provvedimenti adottati o
di contratti conclusi con
l’apporto decisionale del
dipendente
Acquisizione
2015/2017
dischiarazione da
verificare con
acquisizione
certificazioni
Puntuale riscontro
In atto
dell’attività svolta negli
atti di contabilità
Responsabile
dell’attuazione
dell’azione
Responsabile di Area
Responsabile di Area
Responsabile di Settore
6
Area
Ambito
Processi con indice di rischio
elevato
Indice di rischio
Rischi prevedibili
AREA LAVORI
PUBBLICI
Manutenzione
immobili e
impianti
Controllo dei servizi appaltati
(manutenzione caldaie,
manutenzione ascensori,
illuminazione, verde e giardini, ecc...)
Probabilità 1 X Impatto
2 = BASSO 2
Assenza di criteri di
campionamento
AREA GESTIONE DEL
TERRITORIO
EDILIZIA
PRIVATA
Gestione degli atti abitativi (permessi
di costruire, agibilità edilizia, sismica,
ecc...)
Probabilità 2 X Impatto
2 = MEDIO 4
Disomogeneità delle
valutazioni.
Non rispetto delle
scadenze temporali
AREA GESTIONE DEL
TERRITORIO
EDILIZIA
PRIVATA
Controllo delle
Probabilità 1 X Impatto
segnalazioni/comunicazioni di inizio di 1 = BASSO 1
attività edilizie
Assenza di criteri di
campionamento.
Disomogeneità della
valutazione.
Non rispetto delle
scadenze temporali
AREA GESTIONE DEL
TERRITORIO
EDILIZIA
PRIVATA
Gestione deglu abusi edilizi
Probabilità 2 X Impatto
2 = MEDIO 4
Disrezionalità
nell’intervenire.
Disomogeneità dei
comportamneti.
Non rispetto delle
scadenze temporali.
AREA GESTIONE DEL
TERRITORIO
EDILIZIA
PRIVATA
Idoneità alloggiativa
Probabilità 1 X Impatto
1 = BASSO 1
Disomogeneità delle
valutazioni.
Non rispetto delle
scadenze temporali.
AREA GESTIONE DEL
TERRITORIO
Pianficazione
territorale
Approvazione dei piani attuativi
Probabilità 2 X Impatto
3 = MEDIO ALTO 6
Disomogeneità delle
valutazioni.
Non rispetto delle
scadenze temporali.
AREA GESTIONE DEL
TERRITORIO
Ambiente
Controlli amministrativi o sopralluoghi
Probabilità 1 X Impatto
2 = BASSO 2
Assenza di criteri di
campionamento
Disomogeneità delle
valutazioni
Non rispetto delle
Strategie di contrasto
lavori in contabilità
ordinaria (oltre i
40.000€).
Inserimento nei
capitolati tecnici o nelle
richieste di offerte della
quantità e qaulità della
prestazione attesa.
Maggior trasparenza
attraverso la
compilazione di check
list puntuali per
istruttoria e
informazione
Maggior trasparenza
attraverso la
compilazione di check
list puntuali per
istruttoria e
informazione.
Attuazione di criteri di
campionamento.
Procedura formalizzata
a livello di Ente per le
gestioni delle
segnalazioni
Maggior trasparenza
attraverso la
compilazione di check
list puntuali per
istruttoria e
informazione
Maggior trasparenza
attraverso la
compilazione di check
list puntuali per
istruttoria e
informazione
Controllo puntuale su
ogni segnalazione
Azioni
Tempistica di
attuazione
Responsabile
dell’attuazione
dell’azione
Raccolta reportistica
annuale
In atto
Responsabile di Settore
Pubblicazione check list
sul sito istituzionale
dell’ente.
Registro protocollo
pratiche in atto
In atto
Responsabile di Settore
Pubblicazione check list
sul sito istituzionale
dell’ente.
Creazione di supporti
operativi per
l’effettuazione del
controllo (Servizio CED
Unione)
Redazione elenco
procedure
standardizzate.
Intervento su tutte le
segnalazioni
minimamente
circostanziate.
Pubblicazione check list
sul sito istituzionale
dell’ente.
12 mesi
Responsabile di Settore
In atto
Responsabile di Settore
In atto
Responsabile di Settore
Esplicitazione della
documentazione
necessaria per
l’attivazione delle
pratiche.
Procedura formalizzata
di gestione dell’iter
(Servizio CED Unione)
Comunicazione al
privato interessato, che
ha inoltrato l’istanza per
esito procedimento
In atto
Responsabile di Settore
In atto
Responsabile di Settore
7
Area
Ambito
Processi con indice di rischio
elevato
Indice di rischio
Probabilità 1 X Impatto
2 = BASSO 2
Rischi prevedibili
scadenze temporali.
Disomogeneità delle
valutazioni
Non rispetto delle
scadenze temporali.
AREA GESTIONE DEL
TERRITORIO
Ambiente
Rilascio di autorizzazioni ambientali
AREA GESTIONE DEL
TERRITORIO
Ambiente
Rilascio autorizzazioni paesaggistiche Probabilità 1 X Impatto
1 = BASSO 1
Disomogeneità delle
valutazioni
Non rispetto delle
scadenze temporali.
AREA GESTIONE DEL
TERRITORIO
Ambiente
Attività estrattive
Disomogeneità delle
valutazioni
Non rispetto delle
scadenze temporali.
Probabilità 2 X Impatto
3 = MEDIO 6
Strategie di contrasto
Esplicitazione della
documentazione
necessaria per
l’attivazione delle
pratiche e delle
richeiste di integrazione
(antenne, fognature,
energie rinnovabili,
ecc...)
Esplicitazione della
documentazione
necessaria.
Rispetto cronologia
della presentazione
delle pratiche.
Esplicitazione della
documentazione
necessaria.
Pubblicazione
strumento di check list
per istruttoria
Azioni
Tempistica di
attuazione
Responsabile
dell’attuazione
dell’azione
Pubblicazione sul sito
istituzionale dell’ente
In atto
Responsabile di Settore
Redazione elenco
pratiche
12 mesi
Responsabile di Settore
Pubblicazione atto
rilasciato
12 mesi
Responsabile di Settore
8