La presente dichiarazione è resa ai sensi di quanto

La presente dichiarazione è resa ai sensi di quanto disposto dall’art. 21 del D.Lgs. 21 novembre 2007, n. 231 e successive
modifiche e ha lo scopo di fornire le informazioni necessarie per la verifica della clientela così come previsto al Titolo
II, Capo I, Sezione I del medesimo decreto e dai relativi provvedimenti della Banca d’Italia di attuazione.
QUESTIONARIO PER L’ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA: PERSONE GIURIDICHE
CLIENTE (ENTITÀ GIURIDICA / FONDAZIONE)(1)(2)
 INTESTATARIO
 COINTESTATARIO
Denominazione/Ragione sociale:
Sede legale:
Natura giuridica:
Partita IVA:
Codice Fiscale:
Settore attività: (cfr. nota 1 in calce)
Luogo e data di costituzione:
Finalità della costituzione:
Nazionalità:
Sede amministrativa:
Sede legale della casa madre:
Iscrizione registro imprese di:
Iscrizione Albo:
Indirizzo di corrispondenza
(se diverso da quello della sede legale):
Insediamento principale attività: (cfr.
nota 2 in calce)
CAP:
 S.p.A.
 Persona giuridica (diversa da S.p.A.)
 Enti ecclesiastici
 Enti privi di personalità giuridica
 Organizzazione no profit (beneficiari: ______________________)
(ad es. senza tetto, disabili, vittime di catastrofi naturali e di guerre,
ecc.)
 Trust
(Finalità: ________________________________________________;
Luogo/Paese di istituzione: _________________________________)
 Altro (Specificare) _______________________________________
o
o
SAE _____________________________________________
Codice ATECO _____________________________________
____________________________________________________
____________________________________________________
____________________________________________________
____________________________________________________
____________________________________________________
____________________________________________________
______________________________N.____________________
____________________________________________________
____________________________________________________
o Nord Italia 
o Sud Italia e Isole 
o Centro Italia 
Paese estero__________________________________________
(1) In caso di più soggetti (intestatari/cointestatari) il questionario va compilato per ciascuno di essi.
(2) Allegare documentazione attestante le informazioni fornite (atto costitutivo, statuto, ultimo bilancio approvato, visure camerali, copia degli
atti di attribuzione dei poteri; Struttura di controllo: gruppo di appartenenza e/o catena partecipativa).
Sedi secondarie nazionali e non:
o Nord Italia 
o Sud Italia e Isole 
o Centro Italia 
Paese estero__________________________________________
No
SI  (Specificare)
- Relazioni di natura commerciale,
operativa, finanziaria con altri
Paesi:
- Partecipazioni in società estere:
No
SI (3)
Numero telefono:
E-mail:
Fax:
Operazione
Da perfezionarsi mediante:
- bonifico
bancario
proveniente
dal
c/c
n.
________________________, IBAN___________________ ,
intestato
a(4)
_________________________________________________
_________________________________________________
________________________________________________;
- assegno circolare tratto sul c/c n.___________________,
IBAN_________________________________ , intestato a(5)
_________________________________________________
_________________________________________________
_________________________________________________
Origine dei fondi utilizzati:
 rendite immobiliari
 redditi da capitale
 redditi di impresa
 eredità
 conferimento soci
 vendita di immobili/beni
 disinvestimento/liquidazione strumenti finanziari e altri
investimenti
 mutuo/finanziamento
 altro (specificare:__________________________)
 non dichiarata
Tipologia del rapporto
Sottoscrizione quote di fondi comuni di investimento 
Cessione quote di fondi comuni di investimento 
Consulenza immobiliare 
Natura e scopo del
(specificare) _____________________________________
rapporto/operazione
Fatturato in euro (su base annua)
 fino a 1 milione
 da 1 a 5 milioni
 da 5 a 10 milioni
 oltre i 10 milioni
(3) Fornire documentazione a supporto volta a evidenziare l’entità della partecipazione e con riferimento alla società partecipata:
denominazione, sede legale e amministrativa, esponenti aziendali.
(4) Specificare tutti gli intestatari del conto corrente.
(5) Specificare tutti gli intestatari del conto corrente.
Struttura Societaria(6)(7)
Rappresentante legale(8)
Nome
Cognome
Luogo e data di nascita
Provincia
Indirizzo di residenza
Indirizzo di domicilio/corrispondenza
(se diverso da quello di residenza)
Numero telefono:
Fax:
Cod. fiscale
Persone politicamente esposte (PEP)
(cfr. nota 3 in calce)
Sesso  M  F
Nazionalità:
CAP:
Email:
Si  No 
****
Soggetto autorizzato ad operare sul rapporto (Procuratori/Delegati/Esecutori/Curatori Fallimentari/Trustee)
Settlor e Protector (*) (Inserire i dati di tutti i soggetti che hanno il potere di agire in nome e per conto del titolare del
rapporto ovvero del disponente del trust (Settlor) ovvero del soggetto con poteri di controllo e di intervento (Protector)
Nome
Cognome/Denominazione
Luogo e data di nascita
Sesso  M  F
Provincia
Nazionalità:
Indirizzo di residenza/Sede legale
CAP:
Indirizzo di domicilio/corrispondenza
(se diverso da quello di residenza)
Numero telefono:
Email:
Fax:
Cod. fiscale/Partita IVA
(*) In qualità di (Specificare)
Persone politicamente esposte (PEP)
(cfr. nota 3 in calce)
_______________________________________________________
Si  No 
Relazione tra il Cliente e l’Esecutore (ove esistente): ____________________________________________
______________________________________________________________________________________
(6) Nel caso in cui una o più sezioni rilevino per più soggetti, la/le stessa (e deve/devono essere compilata/e per ciascuno di essi. Va verificata
l'effettiva esistenza del potere di rappresentanza e sono acquisite le informazioni necessarie per individuare e verificare l'identità dei relativi
rappresentanti delegati alla firma per l'operazione da svolgere.
(7) Allegare copia del documento di identificazione in corso di validità e del codice fiscale.
(8) Anche in caso di trustee persona giuridica.
DATI FIDUCIANTI/BENEFICIARIO TRUST(9)
Soggetto fiduciante / Beneficiario Trust persona fisica ( 10)
Nome
Cognome
Luogo e data di nascita
Provincia
Indirizzo di residenza
Indirizzo di domicilio/corrispondenza
(se diverso da quello di residenza)
Numero telefono:
Fax:
Cod. fiscale
Persone politicamente esposte (PEP)
Si  No 
(cfr. nota 3 in calce)
Sesso  M
Nazionalità:
CAP:
F
Email:
Soggetto fiduciante / Beneficiario Trust persona giuridica(11)
Denominazione/Ragione sociale:
Sede legale:
Sede amministrativa:
Natura giuridica:
Partita IVA (iscrizione registro imprese):
Codice Fiscale:
Insediamento prevalente (area geografica):
(cfr. nota 2 in calce)
CAP:
CAP:
 S.p.A.
 Persona giuridica (diversa da S.p.A.)
 Enti ecclesiastici
 Enti privi di personalità giuridica
 Organizzazione no profit
(beneficiari: ___________________________________)
(ad es. senza tetto, disabili, vittime di catastrofi naturali e
di guerre, ecc.)
 Altro (specificare)
_____________________________________________
o
o
o
o
Nord Italia 
Sud Italia e Isole 
Centro Italia 
Paese estero____________________________
(9) Da compilare solo in caso di cliente Fiduciaria/Trust. In caso di più soggetti la sezione va compilata per ciascuno di essi.
(10) Allegare copia del documento di identificazione in corso di validità e del codice fiscale.
(11) Occorre compilare anche la sezione relativa al titolare effettivo.
Titolare Effettivo(12)(13)
Preso atto che per titolare effettivo si intende la persona o le persone fisiche che, in ultima istanza, possiedono
o controllano il cliente, ovvero ne risultano beneficiari ai sensi di quanto di seguito indicato, dichiaro, sotto la
mia responsabilità che
 non c’è/ci sono Titolare/i Effettivo/i (Motivazione: ____________________________________________
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
 c’è/ci sono Titolare/i Effettivo/i (completare la parte che segue)
Nome
Cognome
Luogo e data di nascita
Provincia
Indirizzo di residenza
Codice fiscale
Persone politicamente esposte (PEP)
(cfr. nota 3 in calce)
Sesso  M
Nazionalità:
CAP:
F
Si  No 
Soggetti identificati appartenenti alla categoria Persone politicamente esposte (Pep)
(da completare in presenza di PEP - persone fisiche residenti in altri stati comunitari o extra- comunitari o in Italia
che occupano o che hanno occupato importanti cariche pubbliche nonché i loro familiari diretti o coloro con i quali
tali persone intrattengono notoriamente stretti legami)
(12) In caso di più titolari effettivi la sezione va compilata per ciascuno di essi.
(13) Allegare copia del documento di identificazione e del codice fiscale.
Tipologia di Pep
 Nazionale
 Estera
-
Capo di Stato, Capo di Governo, Ministro e Vice
Ministro o Sottosegretario
-
Parlamentare
-
Membro delle Corti Supreme, delle Corti
Costituzionali e di altri Organi Giudiziari di alto
livello;
-
Membro delle Corti dei Conti e dei Consigli di
Amministrazione delle Banche Centrali;
-
Ambasciatore, Incaricato d'Affari e Ufficiale di alto
livello delle Forze Armate
-
Membro degli organi di Amministrazione, Direzione
o Vigilanza delle Imprese possedute dallo Stato.
-
Amministratore a livello regionale, provinciale e
comunale, sindaco membro di giunte regionali
-
Familiari diretti di Pep [a) coniuge, b) figli e i loro
coniugi, c) conviventi di a) e b) nell’ultimo
quinquennio, d) genitori]
Nominativo 14
dettagliare
____________________________________
-
Soggetto con i quali le Persone politicamente
esposte intrattengono notoriamente stretti legami
14 Indicare se riferito al cliente (titolare del rapporto), al titolare effettivo ovvero al/i soggetto/i che ha/hanno il potere di agire in nome e per
conto del cliente ovvero al disponente del trust (Settlor) ovvero al soggetto con poteri di controllo e di intervento (Protector)
Il/I sottoscritto/i, consapevole delle responsabilità penali derivanti da mendaci affermazioni,
dichiara/no che le informazioni sopra riportate, ivi compresi i dati identificativi del titolare del
rapporto/dell’operazione riprodotti negli appositi campi del presente Modulo sono corrette, complete
e aggiornate e dichiara/no di aver fornito ogni informazione di cui è/sono a conoscenza, anche
relativamente al titolare effettivo. Si impegna/no altresì a comunicare tempestivamente a InvestiRE SGR
S.p.A. ogni variazione circa le informazioni riportate nel presente Modulo.
Luogo e Data
Firma Legale Rappresentante
Firma altro soggetto autorizzato
____________________________________________________
(procuratore/delegato/esecutore/altro)
Il sottoscritto(15) _________________________________________________________________ dichiara:
 di aver assolto gli obblighi di adeguata verifica in conformità alle vigenti disposizioni in materia di contrasto del
fenomeno del riciclaggio e di contrasto del finanziamento del terrorismo (D. Lgs. 231/2007 e provvedimenti di
attuazione)
 di aver verificato i poteri di rappresentanza.
Luogo e data ___________________, ______________________________________
Firma dell’incaricato della SGR
________________________________________________
Si autorizza l’apertura di rapporti continuativi con Persone Politicamente Esposte.
Luogo e data _________________________, ______________________________
Amministratore Delegato
_______________________________________________
(15)
Nominativo dell’incaricato della SGR che ha proceduto all’adeguata verifica.
(a) Documenti da allegare:
 fotocopia del documento di riconoscimento (cfr. nota 5 in calce) in corso di validità e del codice fiscale (legale
rappresentante/delegato/procuratore/esecutore/titolare effettivo/fiduciante);
 copia dell’atto costitutivo;
 copia dello statuto sociale;
 visure camerali in corso di validità;
 ultimo bilancio approvato;
 ultima dichiarazione IVA;
 copia degli atti di attribuzione dei poteri;
 struttura di controllo: gruppo di appartenenza e/o catena partecipativa;
 documentazione inerente al trust (es. atto istitutivo);
 relazioni d’affari con gli altri intestatari (ove esistenti);
 relazioni di natura commerciale, operativa, finanziaria con altri Paesi (ove esistenti);
 partecipazioni in società estere (entità della partecipazione; società partecipata; sede legale e
amministrativa; esponenti aziendali) (ove esistenti).
Note per la compilazione
1. Settore attività economica (SAE): va indicato il settore attività economica del cliente. L’informazione è
obbligatoria nelle registrazioni relative a rapporti continuativi e ad operazioni effettuate su conto. ATECO: va
indicato il Codice ATECO 2007 (o successivo) del cliente. L’informazione è obbligatoria nelle registrazioni
relative a rapporti continuativi e ad operazioni effettuate su conto. I codici possono essere rilevati da una
visura camerale.
2. Insediamento principale dell’attività: es. regione, città.
3. Persone politicamente esposte (PEP): Il soggetto residente in altro stato comunitario o extra- comunitario o
un suo familiare diretto o coloro che intrattengono con tali persone notoriamente stretti legami dovranno
fornire le informazioni richieste (vd. elenco); persone politicamente esposte italiane le persone fisiche
residenti nel territorio nazionale che occupano o hanno occupato importanti cariche.
4. Titolare effettivo:
a)
In caso di società:
(i) la persona fisica o le persone fisiche che, in ultima istanza, possiedano o controllino un'entità giuridica,
attraverso il possesso o il controllo diretto o indiretto di una percentuale sufficiente delle partecipazioni al
capitale sociale o dei diritti di voto in seno a tale entità giuridica, anche tramite azioni al portatore, purché
non si tratti di una società ammessa alla quotazione su un mercato regolamentato e sottoposta a obblighi
di comunicazione conformi alla normativa comunitaria o a standard internazionali equivalenti; tale criterio
si ritiene soddisfatto ove la percentuale corrisponda al 25% più uno di partecipazione al capitale sociale;
(ii) la persona fisica o le persone fisiche che esercitano in altro modo il controllo sulla direzione di un'entità
giuridica;
b)
c)
In caso di entità giuridiche quali le fondazioni e di istituti giuridici quali i trust, che amministrano e
distribuiscono fondi:
(i) se i futuri beneficiari sono già stati determinati, la persona fisica o le persone fisiche beneficiarie del 25% o
più del patrimonio di un'entità giuridica;
(ii) se le persone che beneficiano dell'entità giuridica non sono ancora state determinate, la categoria di persone
nel cui interesse principale e' istituita o agisce l'entità giuridica;
(iii) la persona fisica o le persone fisiche che esercitano un controllo sul 25% o più del patrimonio di un'entità
giuridica;
(iv) se diverso, ciascun trustee del trust, se non già identificato;
in caso di un’organizzazione no profit, si applica quanto previsto alla precedente lettera b) punti (i) e (ii);
d) nei casi diversi da quelli suindicati( 16), il titolare effettivo va individuato:
(i) nei soggetti che detengano una quota superiore al 25% del fondo o patrimonio dell'organizzazione;
(ii) e - se diversi - nei soggetti che, in forza del contratto costitutivo dell'organizzazione (e successive modifiche e
integrazioni) ovvero di altri atti o circostanze, siano titolari di una percentuale dei voti all'interno dell'organo
decisionale dell'organizzazione superiore al 25% o del diritto di esprimere la maggioranza dei preposti
all'amministrazione.
(16) Ad esempio quando il cliente sia un consorzio o altra organizzazione connotata da una struttura proprietaria analoga (rete di imprese,
gruppo cooperativo paritetico, gruppo economico di interesse europeo, ecc.) o altra organizzazione o associazione di qualsiasi natura.
In tutti i casi sopra descritti, se uno o più dei soggetti individuati in base ai predetti criteri non è una persona fisica,
il titolare effettivo corrisponde alla persona fisica o alle persone fisiche che, in ultima istanza, possiedono o
esercitano il controllo diretto o indiretto sul cennato soggetto.
Il titolare effettivo può rinvenirsi in uno o più soggetti preposti all'amministrazione, in considerazione dell'eventuale
influenza da questi esercitata sulle decisioni riservate ai partecipanti all'organizzazione, con riguardo, in particolare,
alle decisioni relative alla nomina dei preposti all'amministrazione. Tale valutazione assume precipuo rilievo quando
con riferimento al cliente non ricorrano le condizioni di cui ai precedenti punti 1) e 2) della lettera d).
5. Per documento di riconoscimento si intende la carta d'identità e i documenti di riconoscimento equipollenti
(passaporto, patente di guida, patente nautica, libretto di pensione, patentino di abilitazione alla conduzione di
impianti termici, porto d'armi, tessere di riconoscimento, purché munite di fotografia e di timbro o di altra segnatura
equivalente, rilasciate da un'amministrazione dello Stato) non scaduti.