AREA AFFIDAMENTO DI LAVORI, BENI E SERVIZI
Procedimento
Rischi/
probabil
ità
Valore
medio
probabil
ità
Indic
e
impat
to
APPROVVIGIONAM
ENTO DIRETTO
TRAMITE ELENCO
FORNITORI
Scarsa
trasparenza
23
3,8
1,25
Valutazio
ne
compless
iva
Rischio
4,75
Disomogeneità
della
valutazione
nell’individuaz
ione del
contraente
24
4
1,25
5
3,8
1,25
4,75
4
1,25
5
Non rispetto
23
delle scadenze
temporali
Mancata
24
tracciabilità del
processo di
ordine
RISCHIO MEDIO
Azioni
Attingiment
o
dall’elenco
fornitori
dell’Ente
per beni non
presenti in
MEPA
Attuazione
del principio
di rotazione
e
trasparenza
Elenco
aperto
fornitori
Predisposizi
one buoni di
acquisto
validati dal
Responsabil
e del
comparto e
dal dirigente
AREA AFFIDAMENTO DI LAVORI, BENI E SERVIZI
Procedimento
Rischi/
probabilit
à
Indice
impatt
o
21
Valore
medio
probabilit
à
3,5
GARA
PROCEDURA
IN ECONOMIA
CON
ATTINGIMENT
O DA ELENCO
FORNITORI
Scarsa
trasparenza
Violazione
delle norme
in materia di
gare
pubbliche
20
3,33
2
6,66
3,5
2
7
3,33
2
6,66
Affidamento 21
di lavori,
servizi e
forniture a
società
compiacenti
Frazionament 20
o del piano di
acquisti
RISCHIO ALTO
1,75
Valutazion Azioni
e
complessiv
a Rischio
6,12
Aggiornamento
elenco
operatori
economici
laddove il bene
non è presente
in MEPA
Procedure
formalizzate
che
garantiscano
l’effettuazione
di tutte le
attività previste
dalla norma /
Regolamento
dell’Ente
acquisti in
economia
Attuazione del
codice etico
comportamenta
le
Pianificazione
annuale
AREA AFFIDAMENTO DI LAVORI, BENI E SERVIZI
Procedimento
Rischi/
utilizzo della
GARA
PROCEDURA procedura
NEGOZIATA negoziata
al di fuori dei
casi previsti
dalla legge
ovvero suo
impiego nelle
ipotesi
individuate
dalla legge,
pur
non
sussistendone
effettivamente
i
presupposti
RISCHIO ALTO
probabilità Valore
Indice
medio
impatto
probabilità
22
3,66
2
Valutazione Azioni
complessiva
Rischio
7,33
Monitoraggio
periodico
delle
procedure
- Procedura
formalizzata
che
garantisca
l'effettuazion
e di tutte le
attività
previste dalla
norma
AREA AFFIDAMENTO DI LAVORI, BENI E SERVIZI
Procediment
o
Scelta del
contraente
per
l’affidamen
to di lavori,
servizi e
forniture
Rischi/
- Scarsa
trasparenza/alterazi
one della
concorrenza
- Disomogeneità
delle valutazioni
nell’individuazione
del contraente
nell’ambito della
medesima
procedura
- Scarso controllo
del possesso dei
requisiti dichiarati
dai richiedenti
probabilit Valore
à
medio
probabilit
à
22
3,66
Indice
impatt
o
2
Valutazion
e
complessi
va Rischio
7,33
Azioni
21
3,5
2
7
- Definizione
di criteri per
la
composizione
delle
commissioni
Individuazion
e dei criteri
per la
valutazione
delle offerte
economicame
nte più
vantaggiose
già nel bando/
invito
21
3,5
1,75
6,12
- Creazione di
supporti
operativi per
l’effettuazion
e dei controlli
dei requisiti
dei
- Creazione di
canali
pubblicitari
alternativi per
aumentare la
visibilità dell’
opportunità,
- Definizione
di schemi di
bandi tipo da
utilizzare
- Procedura
formalizzata
che garantisca
l'effettuazione
di tutte le
attività
previste dalla
norma
partecipanti
Formalizzazio
ne in
bando/invito
dei criteri per
la creazione
del campione
di situazioni da
controllare
RISCHIO ALTO
AREA AFFIDAMENTO DI LAVORI, BENI E SERVIZI
Procedimento
Rischi/
probabilit
à
Valore
medio
probabilit
à
Indice
impatt
o
Valutazion
e
complessiv
a Rischio
Azioni
Mancanza
possesso
dei
requisiti
dichiarati
dall’impres
a
21
3,5
1,75
6,12
- Creazione di
supporti
operativi per
l’effettuazione
dei controlli
dei requisiti
dei
partecipanti
Formalizzazio
ne in
bando/invito
dei criteri per
la creazione
del campione
di situazioni da
controllare
- monitoraggio
requisiti nelle
diverse fasi di
gara e post
contratto
REQUISITI DI
QUALIFICAZION
E Aziende
RISCHIO MEDIO/ALTO
AREA AFFIDAMENTO DI LAVORI, BENI E SERVIZI
Procedimento
REQUISITI DI
AGGIUDICAZIO
NE E
VALUTAZIONE
DELLE
OFFERTE
Rischi/
probabilit Valore
Indice
à
medio
impatt
probabilit o
à
Valutazion Azioni
e
complessi
va Rischio
Scarsa
trasparenza
ed
inadeguata
pubblicità
sulla
procedura di
gara
Disomogenei
tà nel
controllo del
possesso dei
requisiti
dichiarati e
posseduti
21
3,5
2
7
21
3,5
2
7
Disomogenei
tà nelle
valutazioni
durante
le procedure
di
valutazione
delle offerte
21
3,5
2
7
- Verifica
conoscenza
modalità e
tempistica
di
pubblicazione
dei bandi di
gara
- Creazione
di supporti
operativi per
la
effettuazione
dei controlli
dei requisiti.
Formalizzazi
one
dei criteri
statistici per
la
creazione del
campione di
situazioni da
controllare
- Creazione
di griglie per
la
valutazione
dei
concorrenti
sulla base dei
criteri fissati
dal bando
- Definizione
di criteri per
la
composizione
delle
commissioni
Rischio ALTO
AREA AFFIDAMENTO DI LAVORI, BENI E SERVIZI
Procedimento
CONTROLLO
SULL’ESECUZION
E DI LAVORI, DI
SERVIZI E DI
FORNITURE
Rischio ALTO
Rischi/
probabilit
à
Valore
medio
probabilit
à
Indice
impatt
o
Valutazion
e
complessiv
a Rischio
Azioni
Scarso o
mancato
controllo
22
3,66
2
7,33
Non
rispetto
delle
scadenze
temporal
i
21
3,5
1,75
6,12
Creazione di
supporti
operativi per
l’effettuazion
e dei controlli
dei requisiti
Monitoraggi
oe
formulazione
di report
periodici dei
tempi di
realizzazione
dei controlli
ECONOMATO
Procedimento
Rischi/
probabilit
à
ECONOMAT
O
Scarsa
trasparenza
Disomogeneità
della valutazioni
nell’individuazio
ne del contraente
Non rispetto delle
scadenze
temporali
RISCHIO BASSO
Indice
impatt
o
12,25
Valore
medio
probabilit
à
3,5
1
Valutazion
e
complessiv
a Rischio
3,5
9,61
3,1
1
3,1
9,61
3,1
1
3,1
Azioni
Creazione
elenco
operatori
economici per
prestazioni
economali
senza l’ausilio
del MEPA
Individuazione
di criteri per
l’individuazion
e del fornitore
Monitoraggio
periodico e
reporting
Procedimento
Rischi/
DELEGHE
FUNZIONI
DA ENTI
LOCALI
ART. 19
COMMA 2
L.R.18/2011
Valutazione
disomogenea
importi opere
/ Rispetto
scadenze
liquidazioni /
Verifica
rendiconti
Eventuale
acquis. Beni
e servizi da
fornitori
senza iter
procedurale
completo /
stessi
fornitori per
varie
prestazioni
Non rispetto
delle
scadenze
temporali
Non rispetto
tempi di
pagamento
probabilità Valore
Indice
Valutazione Azioni
medio
impatto complessiva
probabilità
Rischio
2
2
4
Omogeneizzare
valutazione
opere e modalità
esecuzione.
Verifica
corrispondenza
rendiconti alle
opere eff.
realizzate
2
3
6
Procedure di
gara per ogni
fornitura di beni
e servizi
Attingimento
dall’ elenco
operatori
economici per
prestazioni
economali senza
l’ausilio del
MEPA
3
3
9
Monitoraggio
tempi
esecuzione
lavori
Verifica
tempestiva sedi
decentrate
4
4
16
Monitoraggio
tempi pagamenti
Rischio basso
Procedimento
Rischi/
probabilit
Valore
Indice
Valutazione Azioni
à
CONVENZION
I ART. 19
COMMA 3 L.R.
18/2011
Rischio basso
medio
probabilit
à
2
impatt
o
complessiv
a Rischio
2
4
Eventuale
acquis. Beni
e servizi da
fornitori
senza iter
procedurale
completo /
stessi
fornitori per
varie
prestazioni
2
2
4
Non rispetto
delle
scadenze
temporali
Mancata
tracciabilità
del processo
di ordine
3
3
9
1
1
1
Valutazione
disomogene
a importi
opere /
Rispetto
scadenze
liquidazioni
/ Verifica
rendiconti
Omogeneizzar
e valutazione
opere e
modalità
esecuzione.
Verifica
corrispondenza
rendiconti alle
opere eff.
realizzate
Procedure di
gara per ogni
fornitura di
beni e servizi
Attingimento
dall’ elenco
operatori
economici per
prestazioni
economali
senza l’ausilio
del MEPA
Procedimento
Rischi/
CONTROLLO
SPESE SEDI
DECENTRAT
E
Disomogeneit
à criteri di
attribuzione
costi sedi CM
CONTROLLO
SPEDE SEDE
CENTRALE
Rischio basso
probabilit
à
Valore
medio
probabilit
à
3
Indice
impatt
o
Valutazione Azioni
complessiv
a Rischio
3
9
Disomogeneit
à costi sedi in
diretta
gestione
3
3
9
Scostamento
tra costi reali
ed obiettivo
contenimento
spese di
funzionament
o
2
2
4
Controllo
incrociato
Serv
Amm.vo –
Serv.
Bilancio e
personale
sede
decentrate.
Controllo
incrociato
Serv
Amm.vo –
Serv.
Bilancio e
personale
sede
decentrate.
Monitoraggi
o congiunto
tra i vari
Servizi dei
Procedimento
Rischi/
MONITORAGGIO
DELEGHE DI
FUNZIONI E
CONVENZIONI
Inserimento od
omissione di
dati che falsino
l’effettiva
situazione
degli
affidamenti
dell’Ente
Settori che pur
effettuando
affidamenti
diretti non
comunicano
dati necessari
al controllo
Rischio basso
probabilità Valore
Indice
medio
impatto
probabilità
2
2
3
3
Valutazione Azioni
complessiva
Rischio
4
9
Procedimento
Rischi/
Concessioni di
Beni Demaniali
Verifica
correttezza
procedimenti,
completamento,
registrazione ed
invio
Imparzialità degli
affidamenti,
verifica requisiti
Omogeneità
criteri di
valutazione del
valore della conc.
Rischio basso
probabilità Valore
Indice
medio
impatto
probabilità
2
2
Valutazione Azioni
complessiva
Rischio
4
2
2
4
2
2
4
