MAPPATURA RISCHI SERVIZIO AMMINISTRATIVO ANNO 2016
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AREA AFFIDAMENTO DI LAVORI, BENI E SERVIZI Procedimento Rischi/ probabil ità Valore medio probabil ità Indic e impat to APPROVVIGIONAM ENTO DIRETTO TRAMITE ELENCO FORNITORI Scarsa trasparenza 23 3,8 1,25 Valutazio ne compless iva Rischio 4,75 Disomogeneità della valutazione nell’individuaz ione del contraente 24 4 1,25 5 3,8 1,25 4,75 4 1,25 5 Non rispetto 23 delle scadenze temporali Mancata 24 tracciabilità del processo di ordine RISCHIO MEDIO Azioni Attingiment o dall’elenco fornitori dell’Ente per beni non presenti in MEPA Attuazione del principio di rotazione e trasparenza Elenco aperto fornitori Predisposizi one buoni di acquisto validati dal Responsabil e del comparto e dal dirigente AREA AFFIDAMENTO DI LAVORI, BENI E SERVIZI Procedimento Rischi/ probabilit à Indice impatt o 21 Valore medio probabilit à 3,5 GARA PROCEDURA IN ECONOMIA CON ATTINGIMENT O DA ELENCO FORNITORI Scarsa trasparenza Violazione delle norme in materia di gare pubbliche 20 3,33 2 6,66 3,5 2 7 3,33 2 6,66 Affidamento 21 di lavori, servizi e forniture a società compiacenti Frazionament 20 o del piano di acquisti RISCHIO ALTO 1,75 Valutazion Azioni e complessiv a Rischio 6,12 Aggiornamento elenco operatori economici laddove il bene non è presente in MEPA Procedure formalizzate che garantiscano l’effettuazione di tutte le attività previste dalla norma / Regolamento dell’Ente acquisti in economia Attuazione del codice etico comportamenta le Pianificazione annuale AREA AFFIDAMENTO DI LAVORI, BENI E SERVIZI Procedimento Rischi/ utilizzo della GARA PROCEDURA procedura NEGOZIATA negoziata al di fuori dei casi previsti dalla legge ovvero suo impiego nelle ipotesi individuate dalla legge, pur non sussistendone effettivamente i presupposti RISCHIO ALTO probabilità Valore Indice medio impatto probabilità 22 3,66 2 Valutazione Azioni complessiva Rischio 7,33 Monitoraggio periodico delle procedure - Procedura formalizzata che garantisca l'effettuazion e di tutte le attività previste dalla norma AREA AFFIDAMENTO DI LAVORI, BENI E SERVIZI Procediment o Scelta del contraente per l’affidamen to di lavori, servizi e forniture Rischi/ - Scarsa trasparenza/alterazi one della concorrenza - Disomogeneità delle valutazioni nell’individuazione del contraente nell’ambito della medesima procedura - Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati dai richiedenti probabilit Valore à medio probabilit à 22 3,66 Indice impatt o 2 Valutazion e complessi va Rischio 7,33 Azioni 21 3,5 2 7 - Definizione di criteri per la composizione delle commissioni Individuazion e dei criteri per la valutazione delle offerte economicame nte più vantaggiose già nel bando/ invito 21 3,5 1,75 6,12 - Creazione di supporti operativi per l’effettuazion e dei controlli dei requisiti dei - Creazione di canali pubblicitari alternativi per aumentare la visibilità dell’ opportunità, - Definizione di schemi di bandi tipo da utilizzare - Procedura formalizzata che garantisca l'effettuazione di tutte le attività previste dalla norma partecipanti Formalizzazio ne in bando/invito dei criteri per la creazione del campione di situazioni da controllare RISCHIO ALTO AREA AFFIDAMENTO DI LAVORI, BENI E SERVIZI Procedimento Rischi/ probabilit à Valore medio probabilit à Indice impatt o Valutazion e complessiv a Rischio Azioni Mancanza possesso dei requisiti dichiarati dall’impres a 21 3,5 1,75 6,12 - Creazione di supporti operativi per l’effettuazione dei controlli dei requisiti dei partecipanti Formalizzazio ne in bando/invito dei criteri per la creazione del campione di situazioni da controllare - monitoraggio requisiti nelle diverse fasi di gara e post contratto REQUISITI DI QUALIFICAZION E Aziende RISCHIO MEDIO/ALTO AREA AFFIDAMENTO DI LAVORI, BENI E SERVIZI Procedimento REQUISITI DI AGGIUDICAZIO NE E VALUTAZIONE DELLE OFFERTE Rischi/ probabilit Valore Indice à medio impatt probabilit o à Valutazion Azioni e complessi va Rischio Scarsa trasparenza ed inadeguata pubblicità sulla procedura di gara Disomogenei tà nel controllo del possesso dei requisiti dichiarati e posseduti 21 3,5 2 7 21 3,5 2 7 Disomogenei tà nelle valutazioni durante le procedure di valutazione delle offerte 21 3,5 2 7 - Verifica conoscenza modalità e tempistica di pubblicazione dei bandi di gara - Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli dei requisiti. Formalizzazi one dei criteri statistici per la creazione del campione di situazioni da controllare - Creazione di griglie per la valutazione dei concorrenti sulla base dei criteri fissati dal bando - Definizione di criteri per la composizione delle commissioni Rischio ALTO AREA AFFIDAMENTO DI LAVORI, BENI E SERVIZI Procedimento CONTROLLO SULL’ESECUZION E DI LAVORI, DI SERVIZI E DI FORNITURE Rischio ALTO Rischi/ probabilit à Valore medio probabilit à Indice impatt o Valutazion e complessiv a Rischio Azioni Scarso o mancato controllo 22 3,66 2 7,33 Non rispetto delle scadenze temporal i 21 3,5 1,75 6,12 Creazione di supporti operativi per l’effettuazion e dei controlli dei requisiti Monitoraggi oe formulazione di report periodici dei tempi di realizzazione dei controlli ECONOMATO Procedimento Rischi/ probabilit à ECONOMAT O Scarsa trasparenza Disomogeneità della valutazioni nell’individuazio ne del contraente Non rispetto delle scadenze temporali RISCHIO BASSO Indice impatt o 12,25 Valore medio probabilit à 3,5 1 Valutazion e complessiv a Rischio 3,5 9,61 3,1 1 3,1 9,61 3,1 1 3,1 Azioni Creazione elenco operatori economici per prestazioni economali senza l’ausilio del MEPA Individuazione di criteri per l’individuazion e del fornitore Monitoraggio periodico e reporting Procedimento Rischi/ DELEGHE FUNZIONI DA ENTI LOCALI ART. 19 COMMA 2 L.R.18/2011 Valutazione disomogenea importi opere / Rispetto scadenze liquidazioni / Verifica rendiconti Eventuale acquis. Beni e servizi da fornitori senza iter procedurale completo / stessi fornitori per varie prestazioni Non rispetto delle scadenze temporali Non rispetto tempi di pagamento probabilità Valore Indice Valutazione Azioni medio impatto complessiva probabilità Rischio 2 2 4 Omogeneizzare valutazione opere e modalità esecuzione. Verifica corrispondenza rendiconti alle opere eff. realizzate 2 3 6 Procedure di gara per ogni fornitura di beni e servizi Attingimento dall’ elenco operatori economici per prestazioni economali senza l’ausilio del MEPA 3 3 9 Monitoraggio tempi esecuzione lavori Verifica tempestiva sedi decentrate 4 4 16 Monitoraggio tempi pagamenti Rischio basso Procedimento Rischi/ probabilit Valore Indice Valutazione Azioni à CONVENZION I ART. 19 COMMA 3 L.R. 18/2011 Rischio basso medio probabilit à 2 impatt o complessiv a Rischio 2 4 Eventuale acquis. Beni e servizi da fornitori senza iter procedurale completo / stessi fornitori per varie prestazioni 2 2 4 Non rispetto delle scadenze temporali Mancata tracciabilità del processo di ordine 3 3 9 1 1 1 Valutazione disomogene a importi opere / Rispetto scadenze liquidazioni / Verifica rendiconti Omogeneizzar e valutazione opere e modalità esecuzione. Verifica corrispondenza rendiconti alle opere eff. realizzate Procedure di gara per ogni fornitura di beni e servizi Attingimento dall’ elenco operatori economici per prestazioni economali senza l’ausilio del MEPA Procedimento Rischi/ CONTROLLO SPESE SEDI DECENTRAT E Disomogeneit à criteri di attribuzione costi sedi CM CONTROLLO SPEDE SEDE CENTRALE Rischio basso probabilit à Valore medio probabilit à 3 Indice impatt o Valutazione Azioni complessiv a Rischio 3 9 Disomogeneit à costi sedi in diretta gestione 3 3 9 Scostamento tra costi reali ed obiettivo contenimento spese di funzionament o 2 2 4 Controllo incrociato Serv Amm.vo – Serv. Bilancio e personale sede decentrate. Controllo incrociato Serv Amm.vo – Serv. Bilancio e personale sede decentrate. Monitoraggi o congiunto tra i vari Servizi dei Procedimento Rischi/ MONITORAGGIO DELEGHE DI FUNZIONI E CONVENZIONI Inserimento od omissione di dati che falsino l’effettiva situazione degli affidamenti dell’Ente Settori che pur effettuando affidamenti diretti non comunicano dati necessari al controllo Rischio basso probabilità Valore Indice medio impatto probabilità 2 2 3 3 Valutazione Azioni complessiva Rischio 4 9 Procedimento Rischi/ Concessioni di Beni Demaniali Verifica correttezza procedimenti, completamento, registrazione ed invio Imparzialità degli affidamenti, verifica requisiti Omogeneità criteri di valutazione del valore della conc. Rischio basso probabilità Valore Indice medio impatto probabilità 2 2 Valutazione Azioni complessiva Rischio 4 2 2 4 2 2 4
